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ब्रोकर-डीलर उद्योग नियामक से जुर्माना यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के साथ जनवरी में रॉबिनहुड सिक्योरिटीज एंड रॉबिनहुड फाइनेंशियल द्वारा एक अलग $ 45 मिलियन के निपटान की ऊँची एड़ी के जूते पर आता है, जिसने खुदरा व्यापार फर्म पर रिकॉर्ड को संरक्षित करने में विफल रहने और अन्य समस्याओं के साथ संदिग्ध गतिविधि की रिपोर्ट नहीं करने का आरोप लगाया।
फिनेरा के प्रवर्तन के प्रमुख बिल सेंट लुइस ने एक बयान में कहा, “आज की कार्रवाई FINRA के सदस्यों को याद दिलाता है कि मुख्य नियामक दायित्वों का अनुपालन सभी निवेशकों की सुरक्षा और सेवा करने के लिए महत्वपूर्ण है।”
रॉबिनहुड, जिसने अपना नाम एक स्मार्टफोन ऐप के माध्यम से खुदरा निवेशकों के लिए कमीशन-मुक्त ट्रेडों को लाने के लिए किया, ने फिनरा के दावों को स्वीकार या अस्वीकार नहीं किया।
अन्य आरोपों के बीच, नियामक ने कहा कि रॉबिनहुड फर्म को टालने के लिए भुगतान किए गए सोशल मीडिया प्रभावितों की देखरेख करने में विफल रहा और सोशल मीडिया संचार में से कुछ निवेशकों के लिए भ्रामक थे।
फर्म ब्लू शीट नामक डेटा फ़ाइलों के लिए रिपोर्टिंग दायित्वों के अनुपालन पर भी कम हो गई, जिसमें विस्तृत ट्रेडिंग जानकारी शामिल है जो नियामक संदिग्ध व्यापार की जांच करने के लिए अनुरोध करते हैं।
FINRA ने कहा कि ग्राहकों को एक तंत्र के आसपास के नियमों और शर्तों के बारे में अस्पष्ट खुलासा मिला, जिसका उपयोग ग्राहकों को अस्थिर स्टॉक की कीमतों से बचाने के लिए किया जाता था। कॉलरिंग कहा जाता है, ग्राहकों को उन शेयरों को खरीदने या बेचने से रोका गया था जिनकी कीमतें एक व्यापार को रखने और निष्पादित करने के बीच 5% से अधिक बढ़ गईं। जब ग्राहकों ने अपने आदेशों को फिर से दर्ज किया, तो उन्हें कभी-कभी हीन कीमत मिलती है, फिनरा ने कहा।
कंपनी के खिलाफ एफआईएनआरए की कार्रवाई में एक मांग भी शामिल है कि रॉबिनहुड फाइनेंशियल ने ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म के ग्राहकों को बहाली में $ 3.75 मिलियन का भुगतान किया।
“हम इन ऐतिहासिक मामलों को हल करने की कृपा कर रहे हैं, जिनमें से कई 2014 तक वापस हैं, और जो रॉबिनहुड सिक्योरिटीज और रॉबिनहुड फाइनेंशियल ने कहा है,” एरिका क्रॉसलैंड, नियामक प्रवर्तन और जांच के प्रमुख एरिका क्रॉसलैंड ने एक बयान में कहा।
कंपनी के सार्वजनिक होने से पहले ही रॉबिनहुड ने अक्सर सुर्खियों में पाया है। दिसंबर 2020 में, फर्म ने यह आरोपों को निपटाने के लिए एसईसी $ 65 मिलियन का भुगतान करने के लिए सहमति व्यक्त की कि यह ग्राहकों को ठीक से सूचित करने में विफल रहा, इसने अपने स्टॉक ऑर्डर को उच्च-आवृत्ति वाले व्यापारियों और अन्य फर्मों को बेच दिया।
FINRA ने 2021 में रॉबिनहुड पर लगभग 70 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया, जिसमें आरोप लगाया गया कि फर्म ने अपने ग्राहकों को मार्जिन ट्रेडिंग के बारे में गुमराह किया और विकल्पों के व्यापारियों के लिए प्रौद्योगिकी और अनुमोदन के अपने निरीक्षण में शामिल हुए।
महामारी के दौरान, ग्राहकों ने फर्म के ऐप में घूमते हुए, एक मेम-स्टॉक क्रेज को ईंधन देने में मदद की, जिसने बाजार को रोया और गेमस्टॉप कॉर्प और एएमसी एंटरटेनमेंट होल्डिंग्स इंक सर्ज में शेयर बनाए।
-इसाबेला फर्र से सहायता के साथ।
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